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昊宸资管5款私募产品违规承诺保本保收益 27岁董

2019-07-12 11:59 AG真人平台

  5月23日,四川省昊宸资产管理有限公司(以下简称“昊宸资管”)发行的5款私募基金产品均存在于投资者签署补充协议的形式书面承诺投资者投资本金不受损失或承诺最低收益的情形。四川证监局认为,上述行为违反相关规定,对昊宸资管、董事长何鑫、总裁郭振容、产品部经理董长青给与警告及共计9万罚款。

  企查查资料显示,何小华为昊宸资管的法人代表,在昊宸资管2家企业(四川、上海)任职。

  股权关系方面,昊宸资管的注册资本金为2000万,何鑫出资1900万,持股比例95%,何志柏出资100万,持股比例5%。

  经查明,昊宸资管发行的“昊宸-鼎鑫定增套利策略私募投资基金”“昊宸-鑫元增强型私募指数基金(五期)”“昊宸-鑫元增强型私募指数基金(六期)”“昊宸鑫达二号私募投资基金”和“昊宸鑫达三号私募投资基金”均存在通过与投资者签署补充协议的形式书面承诺投资者投资本金不受损失或承诺最低收益的情形。

  四川证监局认为,昊宸资管的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条的规定。四川昊宸董事长何鑫、总裁郭振容为直接负责的主管人员。四川昊宸产品部负责人董长青为其他直接责任人员。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定,四川证监局决定:

  对四川昊宸责令改正,给予警告,并处罚款三万元;对何鑫给予警告,并处罚款三万元;对郭振容给予警告,并处罚款二万元;对董长青给予警告,并处罚款一万元,共计9万元罚款。



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